区审计局  朱鑫海

2020年11月24日

主任，各位副主任：

我受区政府委托，向区人大常委会报告2019年度区本级预算执行和其他财政收支审计查出问题的整改情况，请予审议。

一、审计工作报告反映主要问题

《2019年度区本级预算执行和其他财政收支的审计工作报告》反映了20个审计项目主要涉及六方面163个问题。一是预算管理审计情况。审计发现，本级预算执行方面存在预算收入少征、部分项目预算执行率偏低等问题；部门预算执行方面存在政府采购执行不到位、预算追加控制欠严、个别部门结余资金未统筹使用等问题；预算绩效管理方面存在项目预算追加未报送绩效目标、招商项目绩效不高、部分国有企业资产使用效益有待提高等问题。二是执行财经纪律审计情况。部分行政事业单位资产管理方面存在超标准配置办公设备的问题；计生家庭奖扶特扶金管理方面存在发放审核不严多发放奖扶特扶金6.91万元的问题。三是优化营商环境审计情况。主要存在人才住房货币化补助配套资金520万元未及时清理、政府投资项目履约担保制度未有效执行、科技创新券使用范围较窄等问题。四是保障和改善民生审计情况。应对新冠肺炎疫情防控资金和捐赠款物方面存在部分防疫捐赠物资未及时入账核算、10.3万元防疫物资采购款未及时结清、医务人员和防疫工作者临时性工作补助发放不及时等问题；就业政策落实方面存在高校毕业生创业补贴政策落实不到位的问题；养老服务体系建设方面存在养老机构床位空置率较高、居家养老服务照料中心服务水平不高等问题。五是权力运行和责任落实审计情况。领导干部经济责任履行方面存在违规发放津补贴和薪酬、项目管理和资金使用不规范、资产管理不到位、公务支出不规范、行政处罚不规范等问题；领导干部自然资源资产管理方面存在土地利用和耕地保护监管缺位、自然资源资金管理不到位等问题。六是政府投资项目审计情况。主要存在部分项目造价未有效控制、项目资金管理不规范、项目内控管理不严格、中介机构执业质量低、招投标制度执行不到位等问题。

二、审计整改工作推进情况

区一届人大常委会第二十八次会议召开以后，区政府高度重视人大审议意见。区主要领导对审计查出问题多次批示，要求严格依法依规整改落实，确保高质量完成，并举一反三，注重避免面上同类问题发生。区政府立即部署，将审计整改工作列入年度岗位目标责任制考核；各被审计单位抓紧制定整改方案，细化整改措施，明确时间节点，落实整改责任；区审计局组织开展整改落实情况“回头看”，持续跟踪落实整改，对整改困难问题开展现场督查督办，确保整改一项、验收一项、销号一项。截至目前，问题已落实整改158个，整改率96.63%；收缴违规金额7191.74万元，纠正管理不规范金额4.68亿元；根据审计建议各单位出台完善制度36项。

三、审计整改落实主要情况

审计提出意见建议后，有关单位认真履行整改责任，在纠正具体问题的同时，注重源头治理，建章立制，堵塞漏洞，高标准抓好审计整改工作。

（一）收缴资金7191.74万元。对结余资金未上缴国库、工程款超付、土地出让金应收未收、困难补助重复享受、违规发放津补贴、核算管理不规范等方面问题，被审计单位通过收回、上缴、清退、调账等措施实现整改到位。如加强对欠缴土地出让金催收力度，收回土地出让金3696.33万元；部分乡镇街道收回多付工程款1569.92万元；将财政专户结余资金623.65万元上缴国库。

（二）推动相关领域建章立制。规范完善全区小额零星建设工程管理，出台《关于重申小额零星建设工程项目相关规定的通知》《关于进一步加强上报上虞区乡镇街道区级部门自行发包项目月报表的通知》等制度，加强招投标过程管理，严格规范招标程序；构建均衡化、公平化基层医疗卫生机构资金奖补机制，出台《关于开展基层医疗卫生机构补偿机制改革的实施意见（试行）》，进一步保障我区医疗事业发展。

（三）进一步规范权力运行。相关单位出台政府采购、财务管理、内部控制制度，加强政府采购管理，堵塞单位内部管理漏洞；2家单位出台村级工程管理操作细则，规范村级工程实施流程、明确责任；3家单位出台基本建设项目管理办法，规范内部工程建设。

（四）促进政策落地生效。相关单位采纳审计建议，推动就业政策落实，着手开展人才住房货币化补助配套资金专项清理工作，加快购房及资金兑现，提升人才引进政策实效；加大高校毕业生创业补贴政策宣传力度，向高校毕业生点对点发送短信40余万条，召开秋季招聘会、高校座谈会、校园宣讲，扩大政策知晓面，助推引才育才。提升居家养老服务工程，推进养老服务中心公建民营，完成96345养老服务平台更新升级，完善居家养老服务券使用办法。

（五）营商环境持续改善。相关单位出台《关于进一步助力市场主体纾困促进高质量发展的若干意见》，推行工程招投标保证金电子保函，减轻企业负担；加快清退电商产业园内非电商性质企业和个人13家（个），清退面积2547平米，持续加大招商运营力度，新引进6家电商类入驻企业，新增出租面积1337平方米；出台《进一步深化国有企业市场化转型的实施意见》，进一步释放我区国有企业改革活力，深化国有企业市场化转型，推进国企整合提升。

（六）正风肃纪推进清廉建设。向区纪委监委移送违法违纪问题线索1起，主要是工程招投标中涉嫌串标。另向有关主管部门移送问题线索15起，主要是违规发放改制企业托管人员书报费1起，重复发放生育津贴和产假工资4起，居家养老服务补贴发放审核不严1起，违规发包工程2起，工程质量问题4起，工程施工单位涉嫌伪造增值税专用发票1起，不规范招聘编外人员1起，民营医院不合理医疗收费侵占医保基金1起。经处理已收回资金114.12万元，诫勉谈话及谈话提醒8人。

四、部分问题未整改到位情况

目前，尚有5个问题未整改到位。

（一）工程审计未整改到位问题3个。主要是2个乡镇街道工程预算编制错误，多计工程款94.83万元未收回；1个街道工程结算审核不到位，多付工程款61.38万元未追回；某项目资金管理不规范，提前支付工程款4.74亿元。

（二）领导干部自然资源资产离任审计未整改到位问题1个。相关乡镇8112.52平方基本农田存在闲置荒芜的问题。

（三）其他未整改到位问题1个。主要是科技创新券应用范围有待拓展的问题。

五、下步整改工作安排

审计整改工作在区领导的重视下，各单位切实提高政治站位，认真落实整改，与去年相比整改工作成效有所提升，建章立制堵塞漏洞力度更大、范围更广，资金收缴成效更为显著。

下步对尚未整改到位的问题，区政府将督促有关单位采取有力措施，抓紧整改落实。一是压实工作责任。由区政府分管领导领衔督办，分类推进整改落实工作，对老大难问题亲自部署、亲自定策、亲自督办；对新发生的问题责令有关部门限时提出整改方案，积极推进，整改到位。二是强化督导问责。将审计监督与干部管理、纪律检查、追责问责结合起来，对整改不到位、屡审屡犯或拒不整改、拖延整改、弄虚作假的，区政府将予以通报，对造成严重后果的严肃追责问责，切实做到责任不落实不放过、问题不解决不放过、整改不到位不放过。三是建立长效机制。充分发挥审计“治已病、防未病”作用，认真研究剖析审计反映的典型性、普遍性、倾向性问题，探索建立长效机制，力求达到解决一个问题、完善一套制度、堵塞一批漏洞的效果。 

主任、各位副主任，我们将认真学习贯彻党的十九大及十九届五中全会精神，以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，牢记新时代新阶段责任使命，按照区委决策部署，依法全面履行审计监督职责，自觉接受区人大的指导监督，在建设“重要窗口”中勇当排头兵、争做优等生，为上虞经济社会高质量发展作出新的更大贡献。