2022年，绍兴市上虞区审计局依照相关规定对我单位进行了原主任王新钢任期经济责任审计，并出具了审计报告（虞委审办责报〔2023〕5号）。审计结果表明，王新钢同志任职期间，紧紧围绕区委、区政府决策部署和各年度工作目标，聚焦“拥江西进”，以“五争”为抓手，加速重大项目开工建设，开启“科创新城･孝德曹娥”建设新篇章，全力推动经济高质量发展。任期内不断加强单位内部管理，制定和完善了内部管理方面的一系列制度，强化重大事项领导班子集体决策制度，较好地履行了经济责任。在本次审计范围内，未发现王新钢同志在公共资金、国有资产和国有资源管理分配使用中存在违反廉洁从政规定的问题。但也发现了一些问题，我单位已根据审计意见和建议，采取了整改措施。现将审计整改结果公告如下：

一、关于审计查明问题的整改情况

（一）重大决策部署贯彻落实方面。

1.涉企履约保证金未及时退还。

整改措施：对于到期履约保证金及时退还，未到期履约保证金到期后及时退还。总计涉及19笔履约保证金，目前符合退还条件的均已退还。整改已完成。

（二）谋划推动高质量发展方面。

1.招商引资项目投资强度监管不到位。

整改措施：已组织开展2家企业投资强度验收，下一步根据验收结果做好整改。该问题正在整改中。

（三）重大经济决策管理方面。

1.食堂经营项目集体决策程序执行不到位。

整改措施：街道于2023年1月党政人大三套班子会议集体讨论决策，将食堂经营项目公开发包，于2023年3月完成招标，并与对应的单位签订合同。同时规范资金支付，要求原食堂承包商按核实金额补开发票，并对相关人员进行问责处理。已完成整改。

（四）资金资产资源管理和经济风险防控方面。

1.政府投资项目施工监管不到位。

（1）对现场管理人员监管不严。

整改措施：及时扣缴相关工程违约金，按照合同规定对相关单位现场管理人员的考勤缺勤问题进行处罚，追究相应的违约责任，目前罚款已到街道财办账户。后出台制度，强化工程管理办线的监管职能。街道制订了《曹娥街道内部控制手册》，其中包括建设项目管理办法、合同管理办法。已完成整改。

（2）对工程监理中介监管不严。

整改措施：按合同对监理单位做出罚款，目前罚款已到街道财办账户。同时组织相关办线工作人员加强合同管理学习。已完成整改。

（3）工程进度监管不到位。

整改措施：按合同对施工单位做出罚款，目前罚款已到街道财办账户。同时组织相关办线工作人员加强合同管理学习。已完成整改。

2.政府投资项目资金管理不规范。

（1）建设工程未按规定缴纳印花税9.4万元。

整改措施：已按规定及时缴纳印花税，同时组织财务人员进一步加强学习税务知识。已完成整改。

（2）对中介机构履约监管不严。

整改措施：禹舜公司已对涉及的合同条款签订补充协议，核算全过程工程造价控制服务，扣减合同约定的中介机构未提供服务的费用。已完成整改。

3.小额工程未按规定公开招标。

整改措施：已出台制度，加强对小额工程的招投标管理，包括《曹娥街道年度招标入围承包商考核管理办法》、《关于进一步规范工程建设项目招标投标管理的通知》、《曹娥街道内部控制手册》。相关工作人员严格按照文件要求进行工程的招标投标管理工作。已完成整改。

4.拆迁工程监管不到位。

整改措施：加强对拆迁相关事项的监督管理，规范招投标程序，杜绝违反法律法规情况发生。并对相关人员进行问责处理。已完成整改。

5.耕地保护政策落实不到位。

整改措施：目前审计发现的11处临时占用从事非农建设土地已有10处整改完毕恢复耕地，另1处已启动施工进场。该问题正在整改中。

6.耕地保护补偿资金管理机制未建立。

整改措施：依据《关于进一步改进和加强曹娥街道财政财务管理工作的意见》，进一步规范下拨后各项资金的使用，已及时下拨各村耕地保护补偿资金。在街道农经中心设立耕地保护补偿资金专门账户，做到专款专用。村级使用耕地保护补偿资金需申报使用，并建立台账，严格按照省级文件规定的用途使用。已完成整改。

7.耕地地力保护补贴审核不到位。

整改措施：对耕地地力保护补贴发放对象资料的审核，及时调整发放名册，涉及多发的耕地地力保护补贴已打到街道账户中。已完成整改。

8.矿山治理监管不到位。

整改措施：一是制订矿山治理监管办法，加强矿山治理工程监督管理。二是对涉及的矿山治理项目工期延期问题，在决算审计时按合同要求进行扣除相应费用。三是对涉及项目在实施过程中存在超范围开挖矿产资源的情况，已按要求缴纳矿山资源费罚款，对越界部分出具设计变更。已完成整改。

9.国有资产管理不规范。

（1）征收苗木未按规定进行管理。

整改措施：加强征收苗木管理工作，对工程建设项目土地征收中涉及到的已征苗木建立《经济苗木资产登记表》；与相应的村签订《经济苗木代管协议》，委托村委对街道征收的经济苗木进行管理和处置。已完成整改。

（2）2处房产长期闲置。

整改措施：一处经危房评估，鉴定结果为C级危房，不宜进行国有资产处理；另一处已规划用作振兴社区红星网格驿站。已完成整改。

10.未按规定进行政府采购。

整改措施：健全内部财务管理制度，同时加强对各办线人员的培训教育，举一反三杜绝此类情况再发生。已完成整改。

11.内审工作管理不到位。

整改措施：一是把2019-2021年内审档案重新归档；二是健全财务管理制度，进一步规范了内审相关工作要求。三是制定2023年内审相关计划，进一步加强内审工作。已完成整改。

（五）党风廉政建设责任和遵守廉洁从政规定落实方面。

津补贴发放管理不规范。

（1）超发下属事业单位绩效工资54.21万元。

整改措施：经街道党工委会议集体讨论决策，已收回超发绩效工资上缴财政。同时健全财务管理制度，进一步加强学习津补贴发放相关政策，严格按照规定发放绩效工资。已完成整改。

（2）夜餐费制度执行不到位。

整改措施：重新制定夜餐费发放管理制度，并对夜餐费发放情况进行全面自查，收回超发的夜餐费。已完成整改。

（六）其他问题清单。

1.招商引资项目水土保持费缴纳管理不到位。

整改措施：涉及5家单位水土保持方案均已完成审批手续，并缴费。已完成整改。

2.未按时开展工程竣工结算。

整改措施：已完工项目82只工程项目全部完成决算审计。同时根据建设项目管理办法，街道将加强对实施项目的监督管理。已完成整改。

3.工程档案管理不规范。

整改措施：根据《曹娥街道年度招标入围承包商考核管理办法》对中介单位作出相应的处罚。对相关项目负责人加强培训及监管。已完成整改。

4.固定资产未定期盘点并及时清理。

整改措施：一是由党政办牵头，联合财政办、社区办根据相应文件要求，对街道固定资产进行全面清查、核对；二是对需要报废或实物已不存在的，按照分类程序及时处理；三是对新采购固定资产由财政办和党政办在固定资产动态清单表中做好登记，明确保管责任人。已完成整改。

5.现金使用不符合管理规定。

整改措施：健全内部财务制度，进一步规范工会财务管理，相关工作人员加强制度学习，增强规范意识，严格规范发票报销及现金管理规定。已完成整改。

6.“三公”经费报销不规范。

整改措施：健全内部财务制度，组织相关工作人员学习《上虞区行政事业单位财务管理及公务支出制度汇编》等上级规范性政策文件。同时街道进一步完善食堂工作餐报销审批审核管理工作。已完成整改。

7.往来款管理不规范。

整改措施：已健全内部财务制度，做好财务规范，已完成部分款项整改。下一步将进一步加快整改速度。该问题正在整改中。

二、关于审计建议的采纳情况

对于审计提出的建议我街道认真吸收，积极采纳。一是健全完善内部管理制度，修订单位内部控制手册以及财务、夜餐费发放等相关制度，进一步加强街道内部控制建设，加强单位内部政府采购、资金使用等方面的监管力度，提升内部管理水平；二是加强工程建设项目管理，规范基本建设项目管理方式，依法依规履行监管职责，构建横向到边、纵向到底、条块联动的项目全生命周期监管体系；三是完善年度招标入围承包商考核管理办法，进一步强调对中介机构的监管责任、合同履约审核等，确保工程按时高质量完成；四是举一反三对其他年度夜餐补贴超发现象进行清查，收回超发金额并上缴财政。

三、其他需要公告的内容

无。

 绍兴市上虞区曹娥街道办事处

2023年11月22日